АФСА-ның құқықты қолдану жүйесі АХҚО-да реттеудің маңызды бөлігі болып табылады және АФСА-ның реттеуші мақсаттарына қол жеткізуге жәрдемдесуде маңызды рөл атқарады.
АФСА АХҚО беделіне немесе тұрақтылығына зиян келтіретін іс-әрекеттерді болдырмау, анықтау және шектеу үшін стратегиялық түрде пайдаланылатын өз билігінде кең өкілеттілік шеңберіне ие. Құқық қолдану стратегиясы таргеттелген, бірақ икемді болып табылады, ал АФСА реттеушілік мақсаттар үшін үлкен қауіп тудыратын салаларда құқық қолдану саласындағы өз өкілеттіктерін шоғырландырады. Бұл анықталған тәуекелдерге тиісті ден қоюды қамтамасыз етеді.
АФСА реттеуші шараларын жүзеге асыру кезінде мынадай қағидаттарды басшылыққа алады:
- пропорционалді;
- іс-әрекеттің шешілуі;
- процессуалдық әділдік және адалдық;
- қоғамның АХҚО қаржылық қызметтері туралы хабардар болуы;
- өзара әрекеттесу және өзара көмек.
Бұл қағидаттар АФСА қолданылатын саясаттардың, процестер мен процедуралардың негізінде жатыр және 2019 жылғы құқық қолдану саясатында егжей-тегжейлі баяндалған. Құқық қолдану саясаты АФСА-ның құқық қолдану тәсілін сипаттайды және АФСА тарапынан құқық қолдану қолданылатын фирмалар мен жеке тұлғалар үшін көмекші құрал болады. Саясат құқық қолдану жүргізілетін адамдардың әділдігі мен дәйектілігіне кепілдік береді. АФСА өз үдерістерінің әділдігі мен тиімділігін қамтамасыз етуге бағытталған. АФСА-ның құқық қолдану саясаты мұнда қол жетімді.
Барлық тергеу аясында құқық қолдану соғатын тәртіптік шараларды қолдану. Дегенмен, АФСА-ның заңсыз әрекеттері анықталған және тиісті тәртіптік жазалар қолданылған жағдайда, тыйым салуды, лицензияны немесе рұқсатты жоюды, қоғамдық ықпал ету шараларын қолдануды және қаржы санкцияларын қолдану жөніндегі өкілеттіктерді қоса алғанда, бірқатар санкциялары бар. Бұл Санкциялар АФСА маңызды және көрнекті нәтижелерге қол жеткізуге мүмкіндік береді. Құқық қолданудағы жариялылық, сондай-ақ АФСА-ның іс-әрекетінің ашықтығын қамтамасыз ету үшін ғана емес, сондай-ақ басқа фирмалар мен жеке тұлғаларды осындай бұзушылықтар жасаудан ұстап тұру үшін де маңызды.
АФСА өз үдерістерінің әділдігі мен тиімділігін қамтамасыз етуге бағытталған.
