Рыночные институты

Для достижения своих целей АФСА требует открытых, прозрачных и основанных на сотрудничестве отношений, устанавливаемых между АФСА и всеми поднадзорными Уполномоченными рыночными институтами, которые получили лицензию на осуществление Рыночной деятельности по управлению инвестиционной биржей или управлению расчетно-клиринговой палатой.

На АФСА возлагаются функции надзора за всеми Уполномоченными рыночными институтами, и он осуществляет этот надзор в соответствии с Правилами об уполномоченных рыночных институтах МФЦА.

Этот надзор осуществляется двумя способами:

• Дистанционный надзор: включает постоянный мониторинг регуляторной отчетности в соответствии с правилами и согласно порядку, оговоренному в протоколе коммцникаций.
• Инспекция, которая включает применение рискоориентированного подхода к надзору. Наше взаимодействие с Уполномоченными рыночными институтами должно быть соразмерно сложности и видам осуществляемой регулируемой деятельности, включая любые результаты наблюдений, отмеченные в процессе дистанционного надзора.

АФСА проверяет и оценивает различные регулируемые функции, которые должен выполнять Уполномоченный рыночный институт, в отношении допуска Ценных бумаг к торгам, ведения Официального списка и обеспечения соблюдения его Бизнес-правил.

Если требуется утверждение/одобрение, как например, для внесения изменений в Бизнес-правила, АФСА будет по мере необходимости их рассматривать и предоставлять свои комментарии до того, как рекомендации по утверждению/одобрению запрашиваемых изменений будут представлены в уполномочные комиссии АФСА для принятия решений.

Правила в отношении Уполномоченных рыночных институтов применяются следующим образом:

• Глава 1 содержит вводные положения, применимые ко всем Уполномоченным рыночным институтам.
• Глава 2 содержит правила и рекомендации, применимые ко всем Уполномоченным рыночным институтам.
• Глава 3 содержит дополнительные правила и рекомендации, применимые к Уполномоченным инвестиционным биржам.
• Глава 4 содержит дополнительные правила и рекомендации, применимые к Уполномоченным расчетно-клиринговым палатам (включая Уполномоченных центральных контрагентов).